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信息披露


公司名称: 山证投资有限责任公司
注册地:北京市西城区锦什坊街26 号楼301-3
注册资本:10 亿元
法定代表人:王怡里
业务范围:投资与资产管理(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)


公司核心团队


 

公司内部制度

◎《山证投资有限责任公司章程》 内部管理风险控制措施
◎《山证投资有限责任公司董事会议事规则》
◎《山证投资有限责任公司投资决策委员会工作条例》
◎《山证投资有限责任公司风险管理内部控制制度》
◎《山证投资有限责任公司投资后管理办法》
◎《山证投资有限责任公司信息披露制度》
◎《山证投资有限责任公司财产分离制度》
◎《山证投资有限责任公司重大事项报告制度》
◎《山证投资有限责任公司合格投资者风险提示制度》
◎《山证投资有限责任公司合格投资者内部审核制度》
◎《山证投资有限责任公司防范内幕交易、利益冲突管理办法》
◎《山证投资有限责任公司私募基金宣传推介、募集制度》


 

公司内部控制和防范利益冲突的具体制度安排


内部管理风险控制措施

公司根据风险控制体系设置内部风险控制制度,对内部风险加以管理。

1、集体投资决策机制
投资决策委员会决议的表决采取记名投票形式,实行一人一票,表决结果为同意或者否 决。 投资决策委员会作出决议时,投资总额在人民币贰仟万元以下(包含贰仟万元)的项目, 须经2/3 以上出席会议的委员同意;投资总额超过人民币贰仟万元的项目,必须经出席会议 的委员一致同意。
2、分散投资制度
除并购项目外,公司对单个企业的投资不得超过公司净资产的30%,对于单个项目公司的持股比例不 得高于项目公司总股本的40%。
3、会计核算的风险控制
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统, 对于不同投资项目独立建账,独立核算,通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值 程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。


风险隔离和利益冲突的防范

1、风险隔离制度
为避免公司和母公司业务之间的利益冲突和利益输送,公司与母公司及其其他子公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。
2、利益冲突的防范
母公司已经将公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对公司的资本约束,母公司已经实现对公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。同时,公司与母公司《章程》均对业务范围进行了明确的规定,直接避免母子公司之间同业竞争所造成的利益冲突和同业竞争。同时,母公司的有关人员与公司拟投资项目存在利益关联的,公司将执行决策回避制度,要求相关人员在执行和决策过程中回避,防止利益冲突的发生。